铁门关津汇村镇银行1家机构能够按照监管要求，建立“三会一层”组织架构；“三会一层”人员配置符合监管要求。我行按照“有效制衡”、“有序运转”的原则，明晰股东会、董事会、监事和高管层等治理主体的职责边界，明确各层级的工作规则和工作流程，严格按照制度规定履职。董事会下设审计委员会，其议事方式、议事程序均按照委员会议事规则执行。

　　（一）股东会。股东会是本行的最高权力机构，由全体股东组成。能够依据公司法和本行章程规定，组织召开股东大会并发挥作用，2021年共召开年度股东会1次、临时股东会1次，审议通过6项议案。

　　（二）董事会。董事会对股东会负责，是股东会的执行机构和本行的经营决策机构。董事由股东会选举产生，其议事方式、议事程序严格按照《铁门关津汇村镇银行有限责任公司董事会议事规则》执行。董事会下设审计委员会，其议事方式、议事程序均按照专门委员会议事规则执行。本行董事会由执行董事1人，非执行董事2人组成，其中董事长1人。董事会下设审计委员会成员由全体董事担任。

　　董事会运作符合有关法律法规和公司章程等要求，能够充分发挥其在制定经营发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方面的关键作用，有效承担公司经营和管理的最终责任。能够根据实际工作需要不定期组织召开董事会，对整体经营战略和重大事项进行决策安排，定期听取经营层全面风险管理状况报告及时了解掌握风险状况，采取必要措施识别、计量、检测和控制风险；对内外部审计机构提供的内部控制和风险管理的评估报告及时督促经营管理层进行整改上报。2021年共召开董事会5次，审议通过26项议案，其中包括但不限于利润分配方案、聘任或解聘高级管理人员等重大事项。

　　（三）监事会。本行未设立监事会，依据监管要求设立股权监事1名、职工监事1名，监事履职符合有关法律法规和公司章程等要求，能够充分发挥其在战略规划、财务活动、内部控制、风险管理、激励约束等方面的监督作用。一是按规定对董事会和高管层及其成员开展履职评价，并向董事会、股东会报告。二是能够监督内部审计职能部门根据工作计划开展相关内部审计工作，并向董事会报告。2021年6月召开的第二届第二次董事会审议通过了2020年度内部审计情况的报告等情况报告。

　　（四）高级管理层。本行实行董事会领导下的行长负责制，行长为董事会负责。高管层由董事会聘任，根据本行章程及董事会授权开展经营管理活动，同时向董事会及其专门委员会报告。本行现有高级管理层2人，其中行长1人、副行长1人。

　　高级管理层牢固树立统一法人意识，构建权责分明、相互制衡、激励与约束机制并存的现代公司治理结构，建立内控合规、风险管理、人事管理、财务会计、信息科技、审计检查等规范、完善的规章制度，搭建起了内控管理的框架。根据本行实际设立了营业部、风险管理部、市场营销部、财务运营部、综合管理部5个职能部门。风险管理部作为内控合规管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估；综合管理部为内部审计职能部门，设内部审计岗，根据年度审计计划开展内部审计；各业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，严格执行相关制度规定，组织开展监督检查，按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷并组织落实整改。