为夯实案防工作基础，提高案防工作的敏感性、及时性、有效性，上海分行认真落实上海银保监局年中工作会议部署，持续强化案防机制建设，全面健全案防组织体系，进一步推动案防工作高质量开展。

• 思想高度重视，明确主体责任

　　2022年三季度，分行专门成立以分行一把手任组长，纪委书记为常务副组长，分行各分管行长为副组长，人力资源部（纪检监察部）牵头的案件防控专项工作小组，明确各机构一把手作为案防工作的第一责任人，明确职责，压实责任。

　　二、以人为本原则，关注员工异常排查

　　坚持以人为本的原则，完善员工异常行为排查机制。一是压实责任，实现网格化排查。二是认真做好日常排查，通过日常观察、交心谈心、调查检查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析等手段，对员工八小时内外的思想行为、资金往来以及业务操作等情况进行综合分析，从而判断员工是否存在异常行为。

　　三、严格制度规范，夯实管理基础

　　从制度建设、执行、评价等关键环节入手，不断完善制度管理体系，加强全员合规教育及案防队伍建设，建设案防长效机制。一是加大制度执行力度，建立健全覆盖经营管理活动全流程的制度体系，将案防职责和要求纳入日常培训和考核，确保员工掌握制度规定和违规应承担的责任。二是积极配合内外监管检查，聚焦监管新规、案防案例、反洗钱等领域，建立问题整改“台账制”和“回头看”，压实部门责任，夯实问题整改措施，不断提高案防管理水平。三是制定案件风险应急预案，明确调查处置、舆情控制、风险化解、维护案发机构正常经营秩序等应急措施，确保应对及时、处置得当。

　　四、开展全面排查，防控成效逐步落地

　　一是积极将案防工作关口前移，确保案件风险隐患早发现、早报告、早处置。2022年三季度，面对严峻的内控案防形势，各部门、各条线、各机构积极开展各类风险排查，交叉检查，网状布局，强化执行案防工作管理，严守风险底线，切实防范各种案件和重大风险事件发生。

　　二是围绕“自律、他律、律他”原则组织分、支机构开展了案件风险全面排查，积极布局案防监督排查网的密度与广度，抓早抓小案件隐患，将各项案防措施下沉到经营网点，落实到终端和末梢，打造严密安全的案防堡垒。

　　“安全是发展的前提，发展是安全的保障”。四季度，上海分行将按照“稳定大局、统筹协调、精准拆弹”的方针做好案防工作，统筹发展与安全，实现上海分行高质量发展的重要保障。